KURSUS 1a: VIRKSOMHEDENS RISIKOVURDERING OG POLITIKKER OG FORRETNINGSGANGE
Vil du have overblikket over, hvor meget der skal til for at virksomhedens Risikovurdering og Politikker og forretningsgange lever op til Hvidvasklovens krav?
Vi gennemgår kravene til disse to helt centrale dokumenter med eksempler fra praksis og med inddragelse af erfaringer fra tilsyn fra Erhvervsstyrelsen.
Målgruppe: Virksomhedens ledelse.
KURSUS 1b: KUNDEKENDSKABSPROCEDURER
Hvad skal der kontrolleres for, at du ”kender din kunde”? Og hvordan får du kundekendskabsprocedurerne til at hænge godt sammen med din risikovurdering for virksomheden?
Vi gennemgår kravene til kundekendskabsprocedurer med indhentning af identitetsoplysninger, kontrol af dem og risikovurdering af kunden. Vi fokuserer på den gode sammenhæng og den røde tråd til virksomhedens risikovurdering og forretningsgange, som du har defineret dem i de to dokumenter.
Vi taler om eksempler fra praksis og erfaringer fra tilsyn fra Erhvervsstyrelsen i forhold til kundekendskabsprocedurerne.
Målgruppe: Virksomhedens ledelse og medarbejdere.
KURSUS 1c: DEN NATIONALE RISIKOVURDERING AF HVIDVASK 2022
Hvilken betydning har de nationale risikovurderinger for dit arbejde med Hvidvaskloven i hverdagen?
Vi gennemgår det væsentligste indhold i Den Nationale Risikovurdering for hvidvask og for terrorfinansiering for din virksomhed i den branche, som du tilhører. Det kommer til at handle om handelsbaseret hvidvask, skatte- og momskriminalitet, risikovurdering af foreninger og mere til.
Målgruppe: Virksomhedens ledelse og medarbejdere. Kurset vil kunne opfylde Hvidvasklovens krav om årlig opdatering og undervisning af ledelse og medarbejdere.
For revisorer vil kurserne om Hvidvaskloven opfylde kravet til obligatorisk efteruddannelse under “Anden relevant lovgivning og faglige standarder”.
Generelt om kravene til revisors uafhængighed i henhold til Revisorloven, Uafhængighedsbekendtgørelsen og uafhængighedsvejledningen.
Vi gennemgår regelgrundlaget i Revisorloven og de tilhørende bekendtgørelser samt Uafhængighedsvejledningen, som blev opdateret i 2022. Derudover taler vi også om eksempler på afgørelser om uafhængighed fra Revisornævnet, hvor vi blandt andet fokuserer på problemstillingerne om “Forretningsmæssige forbindelser”.
Vi taler om også om dokumentationskravene og hvad der egentlig bør omtales i dine kundesager.
Målgruppe: Partnere, medarbejdere med min. 4-5 års erfaring. Kurset vil kunne opfylde kravet om obligatorisk efteruddannelse under “Revisions- og erklæringsområdet”.
Ønsker du et skræddersyet kursus indenfor emnerne Hvidvaskloven, Revisors uafhængighed eller kvalitetsstyring til lige din virksomhed?
Det kan for eksempel være:
Hvidvaskloven:
Med udgangspunkt i din egen virksomheds risikovurdering og politikker og forretningsgange på hvidvaskområdet til brug for kursus for medarbejderne. Dette vil opfylde Hvidvasklovens krav om at årlig uddannelse af medarbejdere, der arbejder med Hvidvaskloven i praksis.
Et kursus, der baserer sig på konkrete sager fra jeres hverdag vil vidensdeling og erfaringsudveksling mellem jeres medarbejdere.
Revisors uafhængighed:
Inddragelse af konkrete dilemmaer om uafhængighed fra jeres hverdag.
Kvalitetsstyring ISQM 1:
Gennemgang af jeres egen kvalitetsmanual med fokus på relevante områder og baggrunden for reglerne for jer og jeres medarbejdere.
Andre emner?
Kontakt mig gerne for en nærmere snak om omfang, emner osv.
